Press Release SEC carrega a Goldman Sachs com violação da norma de acesso ao mercado PARA PUBLICAÇÃO IMEDIATA 2017-133 Washington DC 30 de junho de 2017 mdash A Securities and Exchange Commission cobrou hoje a Goldman, Sachs amp Co., violando a regra de acesso ao mercado em conexão com um incidente comercial que Resultou em execuções errôneas de contratos de opções. Goldman Sachs concordou em pagar uma penalidade de 7 milhões para liquidar os encargos. Uma investigação da SEC descobriu que a Goldman Sachs não dispunha de salvaguardas adequadas para evitar que a empresa enviasse erroneamente cerca de 16.000 ordens de opções de preços errados para várias trocas de opções em menos de uma hora em 20 de agosto de 2017, depois que a empresa implementou uma nova funcionalidade de negociação eletrônica projetada para Combine ordens de opções internas com pedidos de clientes. Um erro de configuração do software inadvertidamente converteu o firmrsquos ldquocontingent ordersrdquo para várias séries de opções em ordens ao vivo e atribuiu-lhes todo o preço de 1. Essas ordens foram então enviadas às trocas de opções durante a negociação prévia ao mercado e aproximadamente 1,5 milhão de contratos de opções foram executados dentro Minutos após a abertura do mercado regular de mercado. Muitas das operações executadas foram mais tarde canceladas ou recebidas ajustes de preços de acordo com as opções exchangersquo regras em negociações claramente erradas. De acordo com o pedido da SECrsquos que institui um processo administrativo resolvido, a Goldman Sachs violou ainda a Lei 15c3-5 da Securities Exchange Act, por ter controles deficientes para impedir ordens que fariam com que a empresa excedesse seu limite de capital pré-estabelecido. LdquoFirms que têm acesso ao mercado precisam ter controles adequados no local para evitar que erros tecnológicos impactem o comércio, disse Andrew Ceresney, diretor da Divisão de Execução da SEC. O ambiente de controle de ldquoGoldmanrsquos era deficiente de várias maneiras, interrompeu significativamente os mercados e não conseguiu cumprir o padrão exigido dos corretores sob a regra de acesso ao mercado. rdquo Daniel M. Hawke, Chefe da Divisão de Execução da SEC da Unidade de Abuso de Mercado, acrescentou: ldquoIt É crucial para os corretores com acesso ao mercado para entender e controlar a interação de vários sistemas de negociação eletrônica, não só para cumprir com a Regra 15c3-5, mas também para assegurar a operação ordenada dos mercados como um todo. A ordem SECrsquos fez o Seguintes conclusões: a Goldman empregou verificações de preços razoavelmente amplas por suas ordens de opções durante as horas pré-mercado. Se as bandas de preços apropriadas estiveram em posição similar àquelas que o Goldman usou durante as horas normais de negociação, milhares de ordens erradas, todas com preços de 1, teriam sido interceptadas e não enviadas para trocas. Em 20 de agosto de 2017, um funcionário da Goldman levantou vários blocos de disjuntor eletrônicos que desligaram automaticamente as mensagens de ordem das opções de saída uma vez que a taxa de mensagens excedia um determinado nível. As políticas da Goldmanrsquos relativas a esses disjuntores não foram adequadamente disseminadas ou totalmente compreendidas pelos funcionários com responsabilidades relacionadas aos disjuntores. As políticas escritas da Goldmanrsquos relacionadas à implementação de mudanças de software não exigiram várias etapas de precaução que, se tomadas, provavelmente teriam impedido o incidente das opções erradas. Em uma falha separada que não se relacionou com o incidente de negociação, a Goldman não manteve controles adequados destinados a impedir a entrada de pedidos que excedessem o limite de capital da firma. A empresa apenas calculou seu nível de uso de capital a cada 30 minutos, não possuía um mecanismo automatizado para desligar pedidos no caso de a empresa exceder o seu limite de capital e falhou por vários meses para incluir várias unidades de negócios na utilização de capital da firma. Cálculo, subestimando o risco de negociação da firma. Goldman aceitou a ordem SECrsquos sem admitir ou negar as descobertas. Além de pagar a penalidade de 7 milhões, a Goldman concordou em cessar e desistir de novas violações da Seção 15 (c) (3) da Lei de Câmbio e da Regra 15c3-5 do Exchange. A investigação da SECrsquos foi conduzida pelo pessoal da Unidade de Abuso de Mercado Daniel Marcus, Charles Riely e Matthew Koop e supervisionado pelo Sr. Hawke e os co-deputados adjuntos da unidade Robert Cohen e Joseph Sansone. Uma assistência substancial foi fornecida por Rosanne Smith, Stephanie Morena e Jennifer Conwell, do Programa Nacional de Exames SECrsquos e David Shillman, John Roeser, Richard Vorosmarti e Carl Emigholz da agência Division of Trading and Markets. Materiais relacionadosGoldman Sachs pode perder até 100 milhões em operações erradas: relatório 1. Comparação loja Faça uma lista das taxas e taxas em seu banco atual e veja o que os outros têm. Comece com a nossa página de tarifas, onde você pode comparar as taxas de juros em contas correntes, fundos do mercado monetário, contas de poupança, hipotecas e outros empréstimos. Mas não se esqueça de influenciar outras conveniências, como horas e a proximidade de filiais. Não perca as cooperativas de crédito. ou. 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A Securities and Exchange Commission anunciou na terça-feira que a Goldman Sachs GS, -1,79 liquidou as cobranças, pagando uma multa de 7 milhões por enviar erroneamente cerca de 16.000 ordens de opções em menos de hora Em 1. A transmissão errada foi causada pela falta de controles sobre a introdução de novas funcionalidades do computador. Muitos dos negócios executados foram posteriormente cancelados ou recebidos ajustes de preços. A Diretora de Execução da Divisão de Execução da SEC, Andrew Ceresney, disse que o ambiente de controle de quitação foi deficiente de várias maneiras, prejudicou significativamente os mercados e não cumpriu o padrão exigido dos corretores sob a regra de acesso ao mercado. Copyright copy2017 MarketWatch, Inc. Todos os direitos reservados . Dados intraday fornecidos pela SIX Informações Financeiras e sujeito aos termos de uso. Dados históricos e atuais do fim do dia fornecidos pela SIX Financial Information. Dados intraday atrasados por requisitos de troca. 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